2020欧洲杯盘口

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索 引 号:230500012704081-00-2019-02-1813403117

分 类 :财政、金融、审计、市政府办公室

发布机构: 市政府办公室

发布日期: 2019-02-18

文 号 :双政办规〔2019〕6号

主 题 词:产业发展 引导 基金 方案 管理 办法 通知

名 称 : 2020欧洲杯盘口办公室关于印发《2020欧洲杯盘口产业发展引导基金设立方案》和《2020欧洲杯盘口产业发展引导基金管理暂行办法》的通知

2020欧洲杯盘口办公室关于印发《2020欧洲杯盘口产业发展引导基金设立方案》和《2020欧洲杯盘口产业发展引导基金管理暂行办法》的通知

发布时间:2019-02-18 字体: 视力保护色: 【打印本页】 【关闭窗口】

2020欧洲杯盘口办公室关于印发

《2020欧洲杯盘口产业发展引导基金设立方案》

和《2020欧洲杯盘口产业发展引导基金

管理暂行办法》的通知

各县(区)人民政府,市直和在双中省直有关单位:

《2020欧洲杯盘口产业发展引导基金设立方案》和《2020欧洲杯盘口产业发展引导基金管理暂行办法》已经市政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。

2020欧洲杯盘口办公室

2019218




2020欧洲杯盘口产业发展引导基金设立方案

为进一步深化财政金融扶持经济发展方式改革,拓宽融资渠道,切实解决产业发展资金需求,加快推动我市经济结构调整和产业转型升级,根据相关法律法规和有关文件规定,现就设立2020欧洲杯盘口产业发展引导基金(以下简称引导基金)提出如下方案。

一、设立目的

立足全市十三五发展规划,以产业转型为突破点,以培育新的支柱产业为目标,以拓展延伸产业链条和培育壮大接续产业为重点,发挥政府产业发展引导基金的杠杆作用,撬动金融机构和社会资本出资,为我市经济转型升级提质增效提供推动力。

二、基金基本要素

(一)基金规模。

总规模设定为10亿元人民币,其中首期规模0.4亿元人民币,后续资金视引导基金运作情况分期到位。

(二)组织形式。

公司制,由市政府指令2020欧洲杯盘口财源投资公司作为出资人代表,注册成立一家有限公司以下简称基金公司)。

(三)首期基金出资方式。

首期基金由市财政局所属的2020欧洲杯盘口财源投资公司出资,实行专款专用。

(四)基金管理人。

基金公司作为引导基金的管理人,可选聘专业的管理团队,开展基金日常管理和运作。

(五)基金托管人。

择优选取在我市有分支机构且符合条件的商业银行担任基金托管人,负责基金资产的托管。

三、基金的投资方式与重点投向

(一)基金的投资方式。

1.参股设立子基金模式。引导基金可参股设立子基金,其中单一子基金出资比例不超过子基金规模的30%。子基金存续期限原则上为7年,其中投资期5退出期2年,经出资人协商一致,最多可延长2年。

2.直接投资模式。以类似优先股的方式对企业进行股权投资,对单个企业累计股权投资额原则上不超过引导基金资产总值的20%。投资期限不超过7年,按照投资协议约定方式退出,被投资企业享有优先回购权。

(二)基金的重点投向。

重点支持全市转型发展、产业结构优化升级、供给侧结构性改革、现代农业、现代服务业、产业互联网、战略性新兴产业和高新技术产业、新能源、新材料等领域。

四、基金退出机制与基金收益让渡机制

(一)基金退出机制。

基金可通过股权转让、上市交易、破产清算或其他市场化方式实现退出,应在投资协议中明确约定退出条件、期限和退出方式。

(二)基金收益让渡机制。

1.采取参股子基金方式的,项目退出后,投资净收益超过银行同期贷款基准利率部分的20%归属引导基金,80%让渡给社会资本。

2.采取类优先股方式直接投资的,项目退出后,投资净收益超过银行同期贷款基准利率的部分,可按协议约定让渡给投资标的企业。

五、基金组织架构及职能

基金的管理机构主要由基金管理委员会、基金投资决策委员会、基金管理人组成。

(一)基金管理委员会。

由市财政局、市发展改革委、市财源公司、市金融服务中心、市工信和信息化局、市科技局、市住房城乡建设局、市交通运输局、市农业农村局、市商务局、市文化广电和旅游局等相关部门组成2020欧洲杯盘口产业发展引导基金管理委员会,负责引导基金的资金筹措、引导资金投资方向、引导基金退出、管理制度、绩效奖励等重大事项决策。基金管委会的日常工作由市财政局承担,对基金投资对象享有重要建议权。

(二)基金投资决策委员会。

由市财政局委派1人、市财源投资公司委派1人、市产业发展引导基金有限公司委派1人、聘请法律专家及财务专家各1人,合计5人共同组成2020欧洲杯盘口产业发展引导基金投资决策委员会。项目投资、项目退出等重大事项由基金投资决策委员会审议。

(三)基金管理人。

基金公司担任引导基金管理人,可聘请专业的管理团队,负责引导基金的日常投资和运营工作。具体负责收集引导基金的投资合作意向,按照基金投资计划对拟投资合作项目进行尽职调查、入股谈判、拟定章程或合伙协议、投后管理、基金退出等专业化运作,定期向基金管理委员会报送基金运作情况。

六、基金的风险控制

(一)资金监管的风险控制。

托管银行应为在我市有分支机构且符合条件商业银行。托管银行依据托管协议负责基金账户管理、资金拨付和清算、资产保管等日常事务,对投资活动实施动态监管。托管银行应定期报告资金托管情况,及时报告资金异常流动情况。

(二)决策流程的风险控制。

基金管理委员会按照有关规定对基金管理机构履行职责情况进行监督和考核,委托专业机构对基金进行审计。

(三)基金管理人进行股权投资时,应与被投企业约定,基金运行有如下情形之一的,被投企业须进行股权回购:

1.违反国家相关法律法规;

2.投资进度缓慢,预计难以完成;

3.投资项目估值低于原始出资额的70%;

4.项目核心管理团队或经营策略发生重大变动,无法继续按约定实现正常目标;

5.其他需退出的情况。

(四)基金的各类投资不得从事以下业务:

1.公开交易类股票投资,但以并购重组为目的的除外;

2.直接或间接从事期货等衍生品交易;

3.为企业提供担保;

4.承担无限责任的投资;

5.其他国家法律法规禁止从事的业务。

七、组织保障

(一)制定基金管理办法。

根据国家相关法律法规规定和有关文件精神,结合我市实际,由市金融服务中心牵头,会同市财政局、市发展改革委等相关部门,制定《2020欧洲杯盘口产业发展引导基金管理暂行办法》,经批准后实施。

(二)完善监督管理机制。

基金实行专账管理、封闭运作。市财政局、市审计局等部门加强监督管理,提高资金使用效率;市纪委监委做好廉政风险防控工作,确保专款专用

2020欧洲杯盘口产业发展引导基金管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为进一步发挥财政资金的引导作用和放大效应,吸引和带动社会资本支持我市实体经济发展,加快产业和金融的紧密结合,助推产业转型升级、加快发展。根据国家相关法律法规规定和有关文件精神,结合我市实际,制定本办法。

第二条 2020欧洲杯盘口产业发展引导基金(以下简称引导基金)是指由市政府出资设立的政策性基金,按照政府引导、科学决策、市场运作、防范风险的原则进行投资运作。

第三条 引导基金资金主要来源包括一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算等安排的资金以及上级转移支付资金、引导基金运行中产生的收益等。

第四条 引导基金主要投资于我市工业、农业、科技、现代服务业、互联网、文化、旅游等产业,聚焦支持我市新兴产业培育和传统产业优化升级,并通过股权投资推动重点产业引进和实体经济发展。

第五条 引导基金总规模设定为10亿元人民币,首期出资0.4亿元人民币,后续资金可根据年度产业引导的资金需求及市场的容量,逐年分期到位。

第二章 基金的组织架构

第六条 引导基金的组织形式为公司制,由市政府指令2020欧洲杯盘口财源投资公司作为出资人代表,注册成立一家有限公司(以下简称基金公司)。基金的管理机构主要由基金管理委员会、基金管理人、基金投资决策委员会等组成。

第七条 基金管理委员会(以下简称基金管委会)为基金的管理机构,行使管理职权。基金管委会由市财政局、市发展改革委、市财源公司、市金融服务中心、市工信和信息化局、市科技局、市住房城乡建设局、市交通运输局市农业农村局、市商务局、市文化广电和旅游局等相关部门主要负责人组成,负责引导基金的投资方向、退出、管理制度、绩效奖励等重大事项决策。基金管委会的日常工作由市财政局承担,对基金投资对象享有重要建议权。

第八条 基金管委会的职责:

(一)决定基金的投资方向;

(二)审议基金的管理制度;

(三)审定聘请专家名单;

(四)审议基金管理人提交的绩效奖励等方案;

(五)审议基金管理人提交的基金年度运营情况;

(六)审议基金投资损益报告;

(七)决定基金投资项目的退出方式及退出程序,以及对项目退出过程中出现特殊情况或重大问题进行决策;

(八)审定基金管理人提出的风险补偿和收益奖励方案;

(九)其他重大事项决策。

第九条 基金管理人是基金的日常运营管理单位,由基金公司担任,可聘请专业的管理团队,开展基金日常管理和运作。

第十条 基金管理人负责组建基金投资决策委员会。基金投资决策委员会(以下简称基金投决会)为基金投资项目的决策机构,按照其议事规则对拟投资项目、被投资企业的经营管理和投资回收交易进行审议。基金投决会由市财政局委派1人、市财源投资公司委派1人、基金公司委派1人、聘请法律专家及财务专家各1人组成。法律专家、财务专家由基金管理人聘请,推荐后报基金管委会确认。基金投决会对项目投资和项目退出出表决,采取四票通过制。

第三章 基金的投资及运作

第十一条 引导基金主要通过与社会资本和专业投资管理机构合作设立若干子基金,为全市重点领域或薄弱环节提供股权投资。对于重点扶持的优质企业也可采取直接投资的模式进行运作。

第十二条 引导基金采取参股设立子基金模式的,应遵守以下规定:

(一)子基金应在2020欧洲杯盘口辖内工商管理部门注册,原则上以货币形式出资,并按照约定进行股权投资、管理和退出

(二)引导基金在子基金中参股不控股,不单独出资设立子基金,对单一子基金出资比例不超过子基金规模的30%

(三)子基金在2020欧洲杯盘口范围内的投资,原则上不低于子基金的60%;对单个企业投资额原则上不超过子基金资产总值的20%

(四)引导基金与其他出资人的资金应按照约定比例同步到位

(五)子基金存续期限原则上为7年,其中,投资期5退出期2年,经出资人协商一致,最多可延长2年。

第十三条 引导基金采取直接投资模式的,以类优先股的方式对企业进行股权投资,应遵守以下规定:

(一)被投企业应在2020欧洲杯盘口辖内工商管理部门注册登记,并符合2020欧洲杯盘口重点发展产业领域,可助推2020欧洲杯盘口产业转型升级和创新发展,具有高增长潜力的未上市企业

(二)对单个企业投资额原则上不超过引导基金资产总值的20%

(三)引导基金直接投资项目持股不超过七年,按照投资协议约定方式退出,被投企业享有优先回购权

第十四条 基金管理人代表基金对潜在投资项目进行考察、分析,设计投资结构方案并进行谈判,选择投资项目,以及对投资项目退出等机会作可行性分析。

第十五条 基金管理人的投资一般程序:

(一)寻找潜在投资项目;

(二)投资项目申请立项;

(三)投资项目的尽职调查;

(四)编制投资项目的投资建议书;

(五)提交基金投决会审议;

(六)审议通过向基金管委会上报备案后执行投资决定。

第四章 基金投资后续管理

第十六条 基金管理人代表基金在被投资企业中行使股东权利,原则上获得至少一个董事席位,行使董事职权:及时发现被投资企业重大事项变更或获得被投资企业重大事项报告并及时行使决策权,形成书面决策记录;基金管理人应制定完善的投后管理制度,定期走访被投资企业,听取汇报、深入了解情况并形成书面走访记录,了解被投资企业销售情况及销售客户变动情况,必要时走访销售市场和客户。

第十七条 基金管理人按月/季度获得被投资企业的财务报表或经营报告;按年获得经审计的财务报表和年度经营报告;基金管理人向被投资企业提供资源整合、咨询顾问等在内的增值服务。

第十八条 基金管理人发现被投资企业经营出现重大变化,可能给基金造成损失时,按照基金管理人内部风险管理机制采取决策流程,避免或减少损失,并及时向基金管委会报告。

第五章 基金的退出

第十九条 基金实施股权投资时,可在投资协议中明确退出条件和方式,在达到约定条件时,适时通过约定的回购、股权转让、上市退出、清算、并购或法律意见允许的其他方式,实现投资退出。

第二十条 基金管理人应形成具体项目的退出报告提交基金投决会审议。退出情况应向基金管委会报备。退出方式有争议或退出过程出现重大变化时,由基金投决会提请基金管委会讨论确定。

第二十一条 项目退出是以股权转让、兼并收购或法律规定的其他方式退出时,参照国有产权转让程序,按照公平、公开原则,转让投资标的企业股权。具体退出流程如下:

(一)基金管理人聘请第三方会计师事务所、资产评估机构、律师事务所对拟退出项目出具审计报告、资产评估报告、法律意见书;

(二)基金管理人形成项目退出报告(包括但不限于:项目退出理由、退出后产生投资损益以及退出时点的审计报告、资产评估报告、法律意见书等),交由基金投决会审议;

(三)基金管理人对退出项目实施公开挂牌转让;

(四)挂牌完成后,基金管理人负责退出项目资金的收取。

第六章 基金收益的让渡

第二十二条 引导基金采取参股子基金方式的,项目退出后,投资净收益超过银行同期贷款基准利率部分的20%归属引导基金,80%让渡给社会资本。

第二十三条 引导基金采取类优先股方式直接投资的,项目退出后,投资净收益超过银行同期贷款基准利率的部分,可按协议约定让渡给被投资企业。

第七章 基金的风险控制

第二十四条 托管银行应为在我市有分支机构且符合条件的商业银行。托管银行依据托管协议负责基金账户管理、资金拨付和清算、资产保管等日常事务,对投资活动实施动态监管。托管银行应定期报告资金托管情况,及时报告资金异常流动情况。

第二十五条 基金管委会按照有关规定对基金管理机构履行职责情况进行监督和考核,委托专业机构对基金进行审计。

第二十六条 基金管理人进行股权投资时,应与被投企业约定,基金运行有如下情形之一的,被投企业须进行股权回购:

(一)违反国家相关法律法规;

(二)投资进度缓慢,预计难以完成;

(三)投资项目估值低于原始出资额的70%

(四)项目核心管理团队或经营策略发生重大变动,无法继续按约定实现正常目标;

(五)其他需提前退出的情况。

第二十七条 基金的各类投资不得从事以下业务:

(一)公开交易类股票投资,但以并购重组为目的的除外;

(二)直接或间接从事期货等衍生品交易;

(三)为企业提供担保;

(四)承担无限责任的投资;

(五)其他国家法律法规禁止从事的业务。

第二十八条 基金管理人应向基金管委会履行定期报告及重大事件报告义务。

(一)定期报告

基金管理人应按照基金管委会要求的内容和格式向其提交中期及年度报告。报告内容应包括但不限于经营状况、财务状况、投资决策、已投资项目监管、拟投资项目情况、拟退出项目情况等信息。

1.基金管理人应当在会计年度上半年结束之日起60日内,编制完成中期报告并送交基金管委会。

2.基金管理人应当在会计年度结束之日起90个工作日内,编制完成年度报告并送交基金管委会。

3.基金成立不足6个月的,基金管理人可以不编制中期或年度报告。

(二)重大事件报告

当发生对基金产生或可能产生重大影响的事件时,基金管理人应在合理的最短时间内通知基金管委会,该类事件包括但不限于:

1.基金管理人的法定名称变更、住所发生变更;

2.基金管理人主要出资人、出资结构及关键雇员发生变更;

3.基金所投资项目重大损失;

4.被投资企业发生重大经营困难或者有足够证据证明其技术或产品开发失败,或者被投资企业或其主要经营管理人员牵涉任何诉讼和仲裁程序,或被司法或行政机关对其财产进行限制;

5.法律法规规定的其他事项等。

第八章 基金的考核与监督

第二十九条 基金管委会依照本办法认真履行管理职责,并监督基金管理人制定相应的风险投资管理制度、工作流程和风险控制制度,设置相应的业务机构。

第三十条 基金接受市财政局监督检查,每年聘请中介机构对基金的财务状况及运营情况进行专项审计;基金管理依法接受审计、监察部门的监督。

第九章 附则

第三十一条 本办法未尽事宜,按国家有关法律、法规执行。

第三十二条 本办法由市财政局和市金融服务中心负责解释。

第三十三条 本办法自印发之日起施行,有效期2

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